私募发行流程实验版

安静。

目录

一、 私募机构成立、备案流程和所需文件        4
1． 目前可以注册金融类牌照的省份        4
2． 注册金融类牌照机构的条件（1个月左右）        4
3． 金融审批程序所需文件        4
4． 企业开业前准备事项        4
5． 私募牌照申请要求（3个月左右）        4
1) 高管资格        4
2) 办公条件        4
3) 从业人员        5
4) 制度文件（包括但不限于）        5
5) 牌照类型        5
6) 律所出具法律意见书        5
7) 在备案系统申请牌照        5
二、 深圳市金融产业资金扶持政策        5
1． 深圳市金融要素市场（各类交易所）的扶持政策        5
1) 扶持资金申报标准        5
2) 扶持资金申请材料        5
3) 扶持资金受理要求        5
4) 审核流程        5
2． 深圳市产业发展与创新人才的扶持政策        6
1) 申报条件        6
2) 申报材料        6
3． 南山区金融行业协会及专业交流活动的扶持政策        7
1) 资助对象        7
2) 资助方式        7
3) 资助方案        7
4) 申请条件        8
5) 申请材料        8
6) 办理流程        8
7) 有下列情况之一的，本资金不予资助        8
4． 南山区企业挂牌/上市的扶持政策        9
1) 资助对象        9
2) 资助方式        9
3) 资助方案        9
4) 申请条件        9
5) 所需材料        9
6) 办理流程        10
7) 有下列情况之一的，本资金不予资助        10
5． 南山区前海企业所得税的扶持政策        10
1) 扶持方案        10
2) 申请要求        10
3) 前海证券投资基金所得税扶持        10
4) 前海合格境外机构投资者所得税扶持        10
5) 前海创业投资机构所得税扶持        10
6) 前海商业保理 机构所得税扶持        10
6． 罗湖区金融业产业转型升级专项资金的扶持政策        11
1) 资助对象        11
2) 资助方案        11
3) 所需材料        11
7． 龙岗区金融业和区域经济的扶持政策        12
1) 资助对象        12
2) 资助方案        13
三、 私募发行流程（以宏源证券为例）        14
1． 准入条件        14
1) 注册资本：实缴比例不得低于25%        14
2) 相关文件        14
2． 法律尽调列表清单        14
1) 基金管理人基本情况        14
2) 基金管理人股东及实际控制人        14
3) 基金管理人的高管人员        14
4) 基金管理人的组织架构和内部治理        14
5) 基金管理人的经营        14
6) 重大诉讼、仲裁和行政处罚        15
7) 基金管理人的税务        15
8) 公司员工与社保        15
9) 其他事项        15
3． 法律尽调特殊情况        15
1) 基金管理人是否存在国有控股的情况？        15
2) 基金管理人是否涉及特殊行业或业务？        15
3) 基金管理人是否存在持股协议等情况？        15
4) 基金管理人是否存在实际控制人？        15
5) 基金管理人是否存在子公司、分支机构及其他关联机构？        15
6) 是否存在涉外的基金管理人？        15
7) 基金管理人股东是否签署相关协议？        15
8) 经营范围内是否存在与私募管理业务冲突的其他业务？        15
9) 经营范围内是否存在与“投资管理”的买方业务冲突的其他业务？        16
10) 公司是否与其他机构签署基金外包服务协议？        16
11) 基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到刑事、行政或纪律处分？        16
12) 基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否存在失信行为？        16
13) 基金管理人及其子公司、分支机构近三年是否存在欠缴社保费、受到社保行政处罚的情况？        16
4． 法律尽调大致报价        16
1) 整体服务（两位律师）：8万        16
2) 专项服务（两位律师）：5万        16
5． 产品立项流程        16
1) 立项申请材料清单        16
2) 产品立项流程（最长大概2周）        17
3) 产品募集阶段（最长大概一周半）        17
4) 产品备案流程（最长大概5个工作日）        17

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